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披羊皮卖噱头小心跨区域不法刊行新手法

2017.07.28

一、案情概述

河北T股份公司为重庆股份转让中心有限公司挂牌公司，与其统一现实控制人的陕西TL有限公司的个体员工，在知悉T公司在重庆股转中心挂牌后，由于小我私家利益驱使，私自印刷“T公司上市——优先股（代码：***）”宣传单页，向社会违规宣传“经证监会、重庆生意所批准刊行优先股”、“期内综合收益可抵达30%（保本、保收益）”等信息。

陕西证监局实时发明这种“注册地、挂牌地和股票转让地”三地疏散式新型不法证券运动苗头，认定这种在陌头向不特定工具散发传单式刊行股票行为，涉嫌组成不法果真刊行股票，连忙组织视察，并与重庆股转中心协作羁系，接纳有用羁系步伐，催促公司接纳了内部整理、阻止违规宣传、所有收回宣传质料、妥善处置惩罚不良影响以及追究涉事员工责任等整改步伐。因发明实时，尚未融得资金。

二、评析启示

这个案例反应出使用区域股权市场挂牌公司举行不法刊行股票的不法证券运动新动向。与以往的不法证券运动相比，该圈套使用区域性股权生意中心挂牌公司为噱头，使用“优先股”“保本保收益”的新看法为幌子举行虚伪宣传，为不法证券运动披上疑惑性更强的外衣，向不特定工具散发传单，在异地实验违法行为，使投资者难辨真伪。

《关于规范证券公司加入区域性股权生意市场的指导意见（试行）》（证监会通告[2012]20号）明确划定“区域性股权生意市场经所在地省级人民政府批准设立，是为市场合在地省级行政区域内的企业特殊是中小微企业提供股权、债券的转让和融资效劳的私募市场。”本案例中，陕西TL有限公司的个体员工，印制传单，向不特定工具兜售所谓在重庆股权生意中心挂牌的T公司刊行的“优先股”，违反了《证券法》第10条：“果真刊行证券，必需切合执法、行政规则划定的条件，并依法报经国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部分批准；未经依法批准，任何单位和小我私家不得果真刊行证券。有下列情形之一的，为果真刊行：（一）向不特定工具刊行证券；（二）向累计凌驾二百人的特定工具刊行证券；（三）执法、行政规则划定的其他刊行行为。非果真刊行证券，不得接纳广告、果真劝诱和变相果真方法。”

针对形形色色、一直名堂翻新的不法证券运动，应提高小心，增强识别、抵制、提防能力，尤其是对陌头散发传单、或通过电话、邮件、网络宣传、推销的以“优先股”、“高收益”等为噱头的“天上掉馅饼”式的“投资时机”，多一分嫌疑，少一分幸运，要树立自我�；ひ馐�，切记“六个不要”：不要轻信、不要理睬、不要回复、不要妄想自制、不要轻意泄露小我私家信息和银行存储信息、不要轻意转账或汇款。当难以准确区分投资信息真伪时，可向经证监会批准的正当证券、期货谋划机构或外地羁系部分咨询、核实。一旦发明受骗受骗，应妥善网络生涯证据，实时向公安机关报案，为公安机关实时侦破案件创立有利时机。

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