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“老鼠仓”概述

2017.07.28

基金老鼠仓

一、看法基金老鼠仓就是基金司理首先买入某只股票，然后使用投资者的钱大宗买入该股票，等股票涨到很高价钱时，首先卖出自己买入的股票举行赚钱。建“老鼠仓”违反职业司理人的一样平常诚信原则，是严重的职业操守问题，并涉嫌犯法。

二、执律例则

1、2009年2月28日，十一届天下人大常委会第七次聚会表决通过《刑法修正案（七）》，其中明确划定，国家将重办金融从业职员“老鼠仓”行为，最高可处十年有期徒刑。

《刑法修正案（七）》划定，刑法第１８０条增添一款作为第四款：证券生意所、期货生意所、证券公司、期货经纪公司、基金治理公司、商业银行、包管公司等金融机构的从业职员以及有关羁系部分或者行业协会的事情职员，使用因职务便当获取的内幕信息以外的其他未果真的信息，违反划定，从事与该信息相关的证券、期货生意运动，或者昭示、体现他人从事相关生意运动，情节严重的，遵照第一款的划定处分。第一款划定对该行为的处分是：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特殊严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

2、《证券投资基金法》第十八条划定：基金治理人的董事、监事、司理和其他从业职员，不得担当基金托管人或者其他基金治理人的任何职务，不得从事损害基金工业和基金份额持有人利益的证券生意及其他运动。第九十七条划定：基金治理人、基金托管人的专门基金托管部分的从业职员违反本法第十八条划定，给基金工业或者基金份额持有人造成损害的，依法肩负赔偿责任；情节严重的，作废基金从业资格；组成犯法的，依法追究刑事责任。

3、《证券法》第一百九十九条划定：执法、行政规则划定榨取加入股票生意的职员，直接或者以假名、借他人名义持有、生意股票的，责令依法处置惩罚不法持有的股票，没收违法所得，并处以生意股票等值以下的�？�；属于国家事情职员的，还应当依法给予行政处分。

三、案例

1、韩刚案

韩刚，男，1974年10月出生，曾任长城基金治理有限公司久富证券投资基金（以下简称久富基金）基金司理。

2009年1月6日韩刚担当久富基金的基金司理起至违法行为发明的时间2009年8月21日，韩刚使用职务便当及所获取的基金投资决议信息，与妻子史某等人通过网络下单的方法，配合操作韩刚亲戚王某开立的同名证券账户从事股票生意，先于或与韩刚治理的久富基金同步买入并先于或与久富基金同步卖出相关个股；或在久富基金建仓阶段生意相关个股，涉及“金马集团”、“宁波华翔”、“澳洋科技”、“江南高纤”等股票15支，其中，2009年2月28日《刑法修正案（七）》宣救济行后至8月21日时代，前述生意涉及“金马集团”等股票14支。

韩刚上述行为违反了《基金法》第十八条以及《证券法》第四十三条的划定，组成了《基金法》第九十七条以及《证券法》第一百九十九条所述违法行为。同时，韩刚在2009年2月28日至8月21日时代的行为还组成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款划定的使用未果真信息生意罪。经广东省深圳市福田区人民法院果真开庭审理，韩刚犯使用未果真信息生意罪，被依法判处有期徒刑一年，并处分金310,000元；赃款303,274.46元予以没收。中国证监会依据《基金法》第九十七条的划定，作废韩刚的基金从业资格。

韩刚案是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》中划定的“ 使用未果真信息生意罪”，被移送公安机关追究刑事责任的案件。

2、涂强案

涂强，男，1969年12月出生，原景顺长城基金治理有限公司（以下简称景顺长城）景系列开放式证券投资基金（包括优选股票基金、动力平衡基金、钱币市场基金）、景顺长城鼎益股票型证券投资基金（以下简称鼎益基金）基金司理。

2006年9月18日涂强担当景顺长城景系列开放式基金的基金司理（2009年3月11日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金的基金司理）起至涂强违法行为的发明时间2009年8月20日，涂强等人通过网络下单的方法，配合操作涂强支属赵某、王某开立的两个同名证券账户从事股票生意，先于或与涂强治理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股，先于或与动力平衡基金等基金同步卖出相关个股，涉及浦发银行等23支股票，为赵某、王某账户不法赚钱379,464.40元。

2010年7月29日，中国证券监视治理委员会依据《证券投资基金法》第九十七条及《证券法》第一百九十九条划定，作来由罚决议：作废涂强的基金从业资格；没收涂强违法所得379,464.40元，并处以200万元�？�。

3、刘海案

刘海，男，1978年7月出生，原长城基金治理有限公司（以下简称长城基金）长城稳健增利债券型证券投资基金基金司理。

2008年8月27日刘海担当长城稳健增利债券型证券投资基金（以下简称债券基金）的基金司理起至刘海违法行为的发明时间2009年8月21日，刘海通过电话下单等方法，操作妻子黄某于国泰君安证券深圳蔡屋围金华街营业部开立的同名证券账户从事股票生意，先于刘海治理的债券基金买入并卖出相关个股，涉及鞍钢股份等3支股票，为黄某账户不法赚钱134,683.57元。

2010年7月29日，中国证券监视治理委员会依据《证券投资基金法》第九十七条及《证券法》第一百九十九条划定，作来由罚决议：作废涂强的基金从业资格；没收刘海违法所得134,683.57元，并处以50万元�？�。

4、张野案

张野，男，1962年11月出生，融通基金治理有限公司（以下简称融通公司）原基金司理。

2007年至2009年2月，张野使用任职融通公司基金司理职务上的便当，在加入融通公司投资决议委员会聚会、基金晨会、投研例会、研究月度会、外部券商推介会及与融通公司基金司理、研究员交流的历程中，获取了融通公司旗下基金投资及推荐相关个股的非果真信息，通过网络下单的方法，为朱小民操作朱小民现实控制的红塔证券北京板井路营业部“周蔷”账户从事股票生意，先于张野治理的融通巨潮100指数基金等融通公司基金买入并卖出或先于融通公司有关基金卖出相关个股，为“周蔷”账户实现盈利9,398,362元，收取朱小民谢谢费200万元。

2006年12月至2007年7月，张野通过网络下单方法，操作其妻孙某的同名股票账户举行生意，为该账户盈利2,294,791.90元。

2009年6月18日，中国证券监视治理委员会依据《证券投资基金法》第九十七条及《证券法》第一百九十九条划定，作来由罚决议：作废张野的基金从业资格；没收张野违法所得2,294,791.90元并处以400万元�？�。

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